Tilsynsrapport - Sparebank 1 Østfold Akershus Etterlevelse av hvitvaskingsregelverket med fokus på kontanthåndtering
Finanstilsynet har gjennomført tilsyn med Sparebank Østfold Akershus med avgrensning mot håndtering av kontantrisiko. Tilsynet avdekket mangler i risikovurdering, svakheter i risikoklassifiseringsmodell, utilstrekkelig elektronisk overvåkning, og mangelfulle operative rutiner og veiledning for kundetiltak. Det ble også dokumentert tilfeller hvor nærmere undersøkelser ble avsluttet uten at mistanke var avkreftet, og manglende oppfølging ved vedvarende mistenkelig atferd. Rapporten ber foretaket styrke bruk av interne data, operasjonalisere rutineverk og forbedre oppfølging og rapportering til Økokrim.
Publisert
Eier
Finanstilsynet
Utfører
Finanstilsynet
Forfatter
Anne Kathrine Sande
Språk
Norsk (bokmål)