Studie
Tilsynsrapport – Cleaves Fund Management AS
Foretaket, ved styreleder, har ved flere anledninger foretatt overføringer av fondets midler til nærstående foretak uten å kunne vise til et dokumenterbart rettslig grunnlag for overføringene, og uten at det ble etablert sikkerhet for midler som skulle tilbakeføres. I tillegg har foretaket foretatt overføringer av fondets midler i strid med avtaler med investorene i fondet. Dette gjelder både en investering i strid med fondets mandat og overføringer i strid med krav til håndtering av interessekonflikter. Finanstilsynet ser alvorlig på de forholdene som er avdekket. Det er etter Finanstilsynets mening disponert over fondets midler på en uforsvarlig måte, og i strid med de omsorgsplikter og dokumentasjonskrav som tilligger forvaltere av fond gjennom krav til god forretningsskikk. Overføringene påførte andelseierne betydelig risiko for tap, og det kan ikke utelukkes at andelseierne har blitt økonomisk skadelidende.